투자진단서1 [금융주의보-072] 앞으로는 의사들처럼 '투자 진단서'를 남기자구요. 앞으로는 금융 투자자를 보호하는 정책이 더 많이 쏟아지듯 나올 예정입니다. 예정대로 자본시장 통합법이 발휘되면 금융투자회사는 금융상품 판매가 '포괄주의'로 바뀜에 따라 다양한 금융상품이 개발될 것으로 예상되며, 이에 관련해서 고도의 복잡한 금융 상품이 출현할 경우, 투자자의 권리를 보호하기 위한 보호수단이 강화될 것입니다. 미국 증권업협회에서는 직원이 고객에 대한 바람직한 추천안을 규정화했습니다. 미국증권업협회[NASD]는 먼저 증권회사의 고객에 대한 추천 적합성을 따지기 위해서, '직원은 유가 증권의 매입, 매도, 교체를 추천할 때 고객의 유가증권 보유 현황, 재무상태, 재무적 니즈에 관해 고객이 공개한 사실 정보에 근거하여 추천안이 고객에게 적합하다고 믿을만한 합리적인 근거를 가져야 한다.'고 규정하.. 2008. 10. 25. 이전 1 다음